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全社リスクの確認

全社リスク評価の準備

資金洗浄とテロ資金供与の評価が、列挙した要因、承認、更新、証拠の責任を含むかを確認します。

保存される回答は閉じた選択肢だけです: activity_band, role_band, kind_band, base_band, article_band, delay_band, documented_band, party_band, product_band, geo_band, channel_band, txn_band, sanctions_band, approval_band, refresh_band, owner_band, lead_band, manager_band, officer_band, independence_band, resource_band, escalate_band, policy_band, training_band, testing_band, fiu_band, relation_band, occasional_band, value_band, cash_band, linked_band, gambling_band, doubt_band, veracity_band, nation_band, entity_info_band, control_map_band, who_process_band, source_process_band, mismatch_band, arrangement_band, retention_band, update_band, plan_scope_band, plan_role_band, plan_risk_band, plan_policy_band, plan_function_band, plan_cdd_band, plan_cash_band, plan_report_band, plan_training_band, plan_retention_band, plan_nation_band, plan_ready_band, plan_delay_band

リスク画面の確認内容

文書化された評価、相手、商品、地理、経路、取引の要因に加え、対象を定めた金融制裁、経営陣の承認、更新、証拠の責任者を見ます。事業者を高リスクとは採点しません。

使う人

2027-07-10より前に全社評価を整えるリスク責任者とコンプライアンス担当向けです。

結果の見方

文書が欠けると証拠の不足です。承認、責任者、更新、制裁の手順が欠けると対応が必要です。制裁が不明なら専門家です。法的なリスク評価は出しません。

確認する内容

規則（EU）2024/1624は原則として2027-07-10から適用されます。第3条3項（n）と（o）の区分は2029-07-10からです。規則は直接適用され、規則が認める場合は加盟国のより厳しい措置も確認します。高額現金の基準は1万ユーロで、関連する取引は数えます。2千ユーロは指定された賭博活動だけに使い、ほかの場面へ広げません。

正式な出典

規則（EU）2024/1624のリスク評価の定めを読みます。後日の指針や欧州委員会の説明は見直しのきっかけだけです。

限界

氏名、説明文、案件ファイルは保存しません。結果は準備状況であり、人や支払いに関する判定ではありません。

リスク画面の使い方

要因一式を含める

相手、商品、地理、経路、取引の要因は、それぞれはいかいいえが必要です。

制裁は分ける

制裁の考慮が不明なら、準備完了ではなく専門家の確認で止まります。

証拠の責任者を置く

責任者または更新が欠けると、合格ではなく残作業です。

リスクの問い

事業を採点しますか

いいえ。評価の記録があり、列挙した要因を含むかだけを見ます。

制裁が不明なら

不明を選びます。結果は専門家の確認で、準備完了ではありません。

説明文は保存されますか

いいえ。閉じたはい、いいえ、不明と規則版だけを残します。

準備完了の意味は

列挙した要因、制裁、承認、更新、責任者がすべてはいです。