BizNavi Hubログイン

コンプライアンス機能

コンプライアンス機能の準備確認

経営陣、管理者、担当者、独立性、資源、報告経路、方針、研修、検証、連絡手順を確認します。

保存される回答は閉じた選択肢だけです: activity_band, role_band, kind_band, base_band, article_band, delay_band, documented_band, party_band, product_band, geo_band, channel_band, txn_band, sanctions_band, approval_band, refresh_band, owner_band, lead_band, manager_band, officer_band, independence_band, resource_band, escalate_band, policy_band, training_band, testing_band, fiu_band, relation_band, occasional_band, value_band, cash_band, linked_band, gambling_band, doubt_band, veracity_band, nation_band, entity_info_band, control_map_band, who_process_band, source_process_band, mismatch_band, arrangement_band, retention_band, update_band, plan_scope_band, plan_role_band, plan_risk_band, plan_policy_band, plan_function_band, plan_cdd_band, plan_cash_band, plan_report_band, plan_training_band, plan_retention_band, plan_nation_band, plan_ready_band, plan_delay_band

機能画面の確認内容

コンプライアンス管理者と担当の機能、責任ある経営陣、支える統制が割り当てられているかを見ます。従業員の氏名は保存しません。

使う人

コンプライアンス機能、報告経路、研修計画を設計する人向けです。

結果の見方

責任者、管理者、担当のいずれかが欠けると役割の不足です。独立性、資源、経路、方針、研修、検証が欠けると統制の不足です。連絡手順が欠けると対応が必要です。

確認する内容

規則（EU）2024/1624は原則として2027-07-10から適用されます。第3条3項（n）と（o）の区分は2029-07-10からです。規則は直接適用され、規則が認める場合は加盟国のより厳しい措置も確認します。高額現金の基準は1万ユーロで、関連する取引は数えます。2千ユーロは指定された賭博活動だけに使い、ほかの場面へ広げません。

正式な出典

規則（EU）2024/1624の内部統制とコンプライアンス機能の定めを使います。連絡経路を国内監督が決めるときは指令（EU）2024/1640も関係します。

限界

連絡の印は手順があることだけを意味します。提出するかどうかを指示しません。担当者の身元は記録に入れません。

機能画面の使い方

三つの席を置く

経営陣、管理者、担当者は別々のはいかいいえです。

経路を書く

権限、独立性、資源、報告経路が書かれてから、準備完了を示せます。

研修と検証を計画する

席が埋まっていても、どちらかが欠けると統制の不足です。

機能の問い

担当者名は保存されますか

いいえ。席があるかどうかだけを保存します。

準備完了は提出の判断ですか

いいえ。連絡の回答は、手順が使える準備ができていることだけを言います。

役割の不足とは

経営陣、管理者、担当者のいずれかがいいえです。

統制の不足とは

独立性、資源、経路、方針、研修、検証のいずれかがいいえです。