Qué ve la comprobación de función
Comprueba si las funciones de responsable y de oficial de cumplimiento, un miembro de dirección responsable y los controles de apoyo están asignados. No guarda nombres de empleados.
Quién debería usarlo
Personas que diseñan la función de cumplimiento, la línea de reporte y el plan de formación.
Cómo funcionan los resultados
Un miembro, responsable u oficial que falte es una brecha de papel. Independencia, recursos, escalado, política, formación o pruebas que falten son una brecha de control. Un flujo de contacto ausente pide acción.
Qué comprueba
El Reglamento (UE) 2024/1624 se aplica en general desde 2027-07-10. Las categorías del artículo 3, apartado 3, letras n y o se aplican desde 2029-07-10. El reglamento es directamente aplicable, y un Estado miembro puede mantener una regla más estricta cuando el texto lo permite. La base de efectivo de la UE es 10000 euros, y las operaciones vinculadas cuentan. La cifra de 2000 euros vale solo para la actividad de juego indicada.
Fuentes oficiales
Use las disposiciones de control interno y de función de cumplimiento del Reglamento (UE) 2024/1624. La Directiva (UE) 2024/1640 importa cuando la supervisión nacional fija la vía de contacto.
Límites
La marca de contacto solo significa que el flujo existe. No dice a nadie que presente o que no presente. Las identidades quedan fuera del registro.