Funkcja zgodności

Sprawdzenie funkcji zgodności

Sprawdza członka kierownictwa, kierownika, oficera, niezależność, zasoby, eskalację, politykę, szkolenie, testy i obieg kontaktu.

Zapisane odpowiedzi zostają na zamkniętych listach: activity_band, role_band, kind_band, base_band, article_band, delay_band, documented_band, party_band, product_band, geo_band, channel_band, txn_band, sanctions_band, approval_band, refresh_band, owner_band, lead_band, manager_band, officer_band, independence_band, resource_band, escalate_band, policy_band, training_band, testing_band, fiu_band, relation_band, occasional_band, value_band, cash_band, linked_band, gambling_band, doubt_band, veracity_band, nation_band, entity_info_band, control_map_band, who_process_band, source_process_band, mismatch_band, arrangement_band, retention_band, update_band, plan_scope_band, plan_role_band, plan_risk_band, plan_policy_band, plan_function_band, plan_cdd_band, plan_cash_band, plan_report_band, plan_training_band, plan_retention_band, plan_nation_band, plan_ready_band, plan_delay_band

Czy członek kierownictwa jest odpowiedzialny?Czy przypisano odpowiedzialność kierownika ds. zgodności?Czy przypisano funkcję oficera ds. zgodności?Czy opisano uprawnienia i niezależność?Czy przydzielono zasoby?Czy opisano ścieżkę eskalacji?Czy przypisano odpowiedzialność za politykę?Czy zaplanowano szkolenie personelu?Czy zaplanowano testowanie kontroli?Czy obieg kontaktu jest gotowy?

Co widzi sprawdzenie funkcji

Sprawdza, czy przypisano funkcje kierownika i oficera zgodności, odpowiedzialnego członka kierownictwa oraz kontrole wspierające. Nie zapisuje nazwisk pracowników.

Kto powinien użyć

Osoby, które projektują funkcję zgodności, linię raportowania i plan szkoleń.

Jak czytać wynik

Brak członka, kierownika albo oficera to luka roli. Brak niezależności, zasobów, eskalacji, polityki, szkolenia albo testów to luka kontroli. Brak obiegu kontaktu wymaga działania.

Co jest sprawdzane

Rozporządzenie (UE) 2024/1624 stosuje się zasadniczo od 2027-07-10. Kategorie z art. 3 ust. 3 lit. n i o stosuje się od 2029-07-10. Rozporządzenie stosuje się bezpośrednio, a państwo członkowskie może utrzymać surowszą regułę tam, gdzie tekst na to pozwala. Unijna podstawa płatności gotówką wynosi 10000 euro, a powiązane transakcje się liczą. Kwota 2000 euro dotyczy tylko wskazanej działalności hazardowej.

Źródła urzędowe

Użyj przepisów o kontroli wewnętrznej i funkcji zgodności w rozporządzeniu (UE) 2024/1624. Dyrektywa (UE) 2024/1640 ma znaczenie, gdy nadzór krajowy ustala ścieżkę kontaktu.

Ograniczenia

Oznaczenie kontaktu znaczy tylko, że obieg istnieje. Nikomu nie każe składać ani nie składać. Tożsamości zostają poza zapisem.

Użycie sprawdzenia funkcji

Przypisać trzy miejsca

Członek kierownictwa, kierownik i oficer to osobne tak albo nie.

Opisać ścieżkę

Uprawnienia, niezależność, zasoby i eskalacja muszą być opisane, zanim pojawi się gotowe.

Zaplanować szkolenie i testy

Luka w jednym albo drugim to luka kontroli, nawet gdy miejsca są obsadzone.

Pytania o funkcję

Czy zapisuje się nazwiska personelu?

Nie. Ekran zapisuje tylko, czy miejsce istnieje.

Czy gotowe znaczy decyzję o zgłoszeniu?

Nie. Odpowiedź o kontakcie mówi tylko, że obieg jest gotowy do użycia.

Czym jest luka roli?

Członek kierownictwa, kierownik albo oficer jest oznaczony nie.

Czym jest luka kontroli?

Niezależność, zasoby, eskalacja, polityka, szkolenie albo testy są oznaczone nie.