Fonction de conformité

Contrôle de la fonction de conformité

Vérifie le membre de direction, le responsable, le chargé, l'indépendance, les ressources, l'escalade, la politique, la formation, les tests et le circuit de contact.

Les réponses enregistrées restent dans des listes fermées: activity_band, role_band, kind_band, base_band, article_band, delay_band, documented_band, party_band, product_band, geo_band, channel_band, txn_band, sanctions_band, approval_band, refresh_band, owner_band, lead_band, manager_band, officer_band, independence_band, resource_band, escalate_band, policy_band, training_band, testing_band, fiu_band, relation_band, occasional_band, value_band, cash_band, linked_band, gambling_band, doubt_band, veracity_band, nation_band, entity_info_band, control_map_band, who_process_band, source_process_band, mismatch_band, arrangement_band, retention_band, update_band, plan_scope_band, plan_role_band, plan_risk_band, plan_policy_band, plan_function_band, plan_cdd_band, plan_cash_band, plan_report_band, plan_training_band, plan_retention_band, plan_nation_band, plan_ready_band, plan_delay_band

Un membre de la direction est-il responsable ?La responsabilité du responsable conformité est-elle attribuée ?La fonction de chargé de conformité est-elle attribuée ?L'autorité et l'indépendance sont-elles décrites ?Des ressources sont-elles affectées ?La voie d'escalade est-elle décrite ?La responsabilité de la politique est-elle attribuée ?La formation du personnel est-elle prévue ?Le test des contrôles est-il prévu ?Le circuit de contact est-il prêt ?

Ce que voit le contrôle de fonction

Il vérifie si les fonctions de responsable et de chargé de conformité, un membre de direction responsable et les contrôles d'appui sont attribués. Il ne stocke aucun nom de salarié.

Qui devrait l'utiliser

Personnes qui conçoivent la fonction de conformité, la voie de rapport et le plan de formation.

Comment lire le résultat

Un membre, un responsable ou un chargé manquant est un écart de rôle. Une indépendance, des ressources, une escalade, une politique, une formation ou des tests manquants sont un écart de contrôle. Un circuit de contact manquant demande une action.

Ce qui est contrôlé

Le règlement (UE) 2024/1624 s'applique en général à partir du 2027-07-10. Les catégories de l'article 3, paragraphe 3, points n et o s'appliquent à partir du 2029-07-10. Le règlement est directement applicable, et un État membre peut garder une règle plus stricte là où il l'autorise. La base européenne des espèces est de 10000 euros, et les opérations liées comptent. Le montant de 2000 euros ne vaut que pour l'activité de jeu désignée.

Sources officielles

Utilisez les dispositions sur les contrôles internes et la fonction de conformité du règlement (UE) 2024/1624. La directive (UE) 2024/1640 compte lorsque la supervision nationale fixe la voie de contact.

Limites

L'indicateur de contact signifie seulement que le circuit existe. Il ne dit à personne de déposer ou de ne pas déposer. Les identités restent hors du dossier.

Utiliser le contrôle de fonction

Attribuer trois sièges

Le membre de direction, le responsable et le chargé sont des oui ou non séparés.

Décrire la voie

L'autorité, l'indépendance, les ressources et l'escalade doivent être écrites avant qu'un prêt puisse apparaître.

Prévoir formation et tests

Un écart dans l'un ou l'autre est un écart de contrôle, même si les sièges sont pourvus.

Questions de fonction

Les noms du personnel sont-ils gardés ?

Non. L'écran n'enregistre que l'existence d'un siège.

Prêt signifie-t-il une décision de dépôt ?

Non. La réponse de contact dit seulement que le circuit est prêt à être utilisé.

Qu'est-ce qu'un écart de rôle ?

Le membre de direction, le responsable ou le chargé est marqué non.

Qu'est-ce qu'un écart de contrôle ?

L'indépendance, les ressources, l'escalade, la politique, la formation ou les tests sont marqués non.