Was die Funktionsprüfung sieht
Sie prüft, ob Compliance-Leitung, Beauftragte, ein verantwortliches Leitungsmitglied und die stützenden Kontrollen zugewiesen sind. Sie speichert keine Namen von Beschäftigten.
Wer es nutzen sollte
Personen, die die Compliance-Funktion, den Berichtsweg und den Schulungsplan gestalten.
Wie Ergebnisse wirken
Fehlende Leitung, Compliance-Leitung oder Beauftragte ist eine Rollenlücke. Fehlende Unabhängigkeit, Mittel, Eskalation, Politik, Schulung oder Prüfung ist eine Kontrolllücke. Ein fehlender Kontaktablauf verlangt Handeln.
Was geprüft wird
Die Verordnung (EU) 2024/1624 gilt grundsätzlich ab 2027-07-10. Kategorien nach Artikel 3 Absatz 3 Buchstaben n und o gelten ab 2029-07-10. Die Verordnung gilt unmittelbar, und ein Mitgliedstaat kann eine strengere Regel behalten, wo sie das erlaubt. Die EU-Bargeldbasis beträgt 10000 Euro, und verbundene Vorgänge zählen. Der Betrag von 2000 Euro gilt nur für die bezeichnete Glücksspielaktivität.
Amtliche Quellen
Nutzen Sie die Bestimmungen zu internen Kontrollen und zur Compliance-Funktion in der Verordnung (EU) 2024/1624. Die Richtlinie (EU) 2024/1640 zählt, wo die nationale Aufsicht den Kontaktweg setzt.
Grenzen
Das Kontaktkennzeichen bedeutet nur, dass der Ablauf existiert. Es sagt niemandem, eine Meldung zu machen oder zu unterlassen. Identitäten bleiben außerhalb der Aufzeichnung.