Compliancefunctie

Controle van de compliancefunctie

Controleert het leidinggevende lid, de beheerder, de functionaris, onafhankelijkheid, middelen, escalatie, beleid, opleiding, toetsing en contactstroom.

Opgeslagen antwoorden blijven in gesloten lijsten: activity_band, role_band, kind_band, base_band, article_band, delay_band, documented_band, party_band, product_band, geo_band, channel_band, txn_band, sanctions_band, approval_band, refresh_band, owner_band, lead_band, manager_band, officer_band, independence_band, resource_band, escalate_band, policy_band, training_band, testing_band, fiu_band, relation_band, occasional_band, value_band, cash_band, linked_band, gambling_band, doubt_band, veracity_band, nation_band, entity_info_band, control_map_band, who_process_band, source_process_band, mismatch_band, arrangement_band, retention_band, update_band, plan_scope_band, plan_role_band, plan_risk_band, plan_policy_band, plan_function_band, plan_cdd_band, plan_cash_band, plan_report_band, plan_training_band, plan_retention_band, plan_nation_band, plan_ready_band, plan_delay_band

Is een lid van de leiding verantwoordelijk?Is de verantwoordelijkheid van de compliancebeheerder toegewezen?Is de functie van compliancefunctionaris toegewezen?Zijn bevoegdheid en onafhankelijkheid beschreven?Zijn middelen toegewezen?Is de escalatielijn beschreven?Is eigenaarschap van het beleid toegewezen?Is opleiding van het personeel gepland?Is toetsing van controles gepland?Is de contactwerkstroom gereed?

Wat de functiecontrole ziet

Het controleert of de functies van compliancebeheerder en functionaris, een verantwoordelijk leidinggevende en de ondersteunende controles zijn toegewezen. Het slaat geen namen van werknemers op.

Wie het moet gebruiken

Mensen die de compliancefunctie, de rapportagelijn en het opleidingsplan ontwerpen.

Hoe resultaten werken

Een ontbrekend lid, beheerder of functionaris is een rollacune. Ontbrekende onafhankelijkheid, middelen, escalatie, beleid, opleiding of toetsing is een controlelacune. Een ontbrekende contactstroom vraagt actie.

Wat dit controleert

Verordening (EU) 2024/1624 geldt in het algemeen vanaf 2027-07-10. Categorieën onder artikel 3, lid 3, onder n en o gelden vanaf 2029-07-10. De verordening is rechtstreeks toepasselijk, en een lidstaat mag een strengere regel houden waar die dat toestaat. De EU-basis voor contant geld is 10000 euro, en gekoppelde verrichtingen tellen mee. Het bedrag van 2000 euro geldt alleen voor de aangewezen gokactiviteit.

Officiële bronnen

Gebruik de bepalingen over interne controles en de compliancefunctie in Verordening (EU) 2024/1624. Richtlijn (EU) 2024/1640 telt waar nationaal toezicht het contactpad bepaalt.

Grenzen

De contactmarkering betekent alleen dat de stroom bestaat. Hij zegt niemand om wel of niet te melden. Identiteiten blijven buiten het record.

De functiecontrole gebruiken

Drie plaatsen toewijzen

Leidinggevend lid, compliancebeheerder en functionaris zijn aparte ja of nee.

De lijn beschrijven

Bevoegdheid, onafhankelijkheid, middelen en escalatie moeten zijn opgeschreven voordat gereed kan verschijnen.

Opleiding en toetsing plannen

Een lacune in een van beide is een controlelacune, ook als de plaatsen bezet zijn.

Functievragen

Worden namen bewaard?

Nee. Het scherm slaat alleen op of een plaats bestaat.

Betekent gereed een meldingsbesluit?

Nee. Het contactantwoord zegt alleen dat de stroom klaar is voor gebruik.

Wat is een rollacune?

Het leidinggevende lid, de beheerder of de functionaris staat op nee.

Wat is een controlelacune?

Onafhankelijkheid, middelen, escalatie, beleid, opleiding of toetsing staat op nee.